香櫞研究(Citron Research)主編、著名的特斯拉空頭Andrew Left周四正式提起集體訴訟，起訴電動(dòng)汽車公司特斯拉及其CEO馬斯克涉嫌證券欺詐。

法庭文件顯示，本次訴訟代表了除被告人以外、在2018年8月7日至8月17日期間購買、出售或交易了特斯拉證券的所有人。訴訟懷疑被告人發(fā)布實(shí)質(zhì)性錯(cuò)誤和有誤導(dǎo)的信息來操縱股價(jià)，損害了賣空者的利益，也在此過程中損害了特斯拉證券所有買家的利益。

財(cái)經(jīng)媒體CNBC發(fā)現(xiàn)，法庭文件特意指出了馬斯克8月7日宣稱要將特斯拉私有化的推特，以及其中有關(guān)“融資已經(jīng)確保了”的語句。8月24日，馬斯克及特斯拉又意外宣布中止私有化進(jìn)程。

另據(jù)福克斯商業(yè)新聞報(bào)道，特斯拉董事會(huì)及馬斯克本人正在加快雇傭重磅律師，暗示出美國證監(jiān)會(huì)SEC對(duì)特斯拉私有化及Model 3產(chǎn)量目標(biāo)設(shè)定等正式調(diào)查壓力強(qiáng)化，也是特斯拉“準(zhǔn)備好迎戰(zhàn)”的標(biāo)志之一。有消息稱，SEC調(diào)查快結(jié)束時(shí)不排除要求馬斯克作證。

特斯拉董事會(huì)聘請(qǐng)了美國知名訴訟律師Daniel Kramer，此人曾為“美國徐翔”Steven Cohen及SAC Capital的內(nèi)幕交易案辯護(hù)。馬斯克的個(gè)人律師團(tuán)隊(duì)里加入兩位重量級(jí)的白領(lǐng)犯罪專家，一位是前美國證監(jiān)會(huì)主席Roel Campos，另一位是擅長解決復(fù)雜民事訴訟和集體訴訟的Steve Farina。

金融博客Zerohedge認(rèn)為，上述知名律師的履歷就能說明一切。特斯拉董事會(huì)雇傭的Kramer擅長為全球頂級(jí)公司代理“復(fù)雜的法務(wù)糾紛”，為董事提供企業(yè)治理咨詢，并引領(lǐng)公司內(nèi)部的特別調(diào)查委員會(huì)。前SEC主席Campos同樣就“最敏感和復(fù)雜的話題”為公司高管和董事提供顧問服務(wù)，并擅長與美國證監(jiān)會(huì)、司法部、CFTC和FINRA等監(jiān)管機(jī)構(gòu)打交道。

華爾街見聞實(shí)時(shí)新聞隨后援引福克斯新聞稱，美國證監(jiān)會(huì)SEC在調(diào)查特斯拉和馬斯克一事上，可能會(huì)達(dá)成和解。這似乎意味著特斯拉或馬斯克本人免不了繳納罰款，此前有分析稱，罰款金額不會(huì)對(duì)特斯拉財(cái)務(wù)情況造成過大損傷。不過股東們接連起訴的法務(wù)糾紛是另一個(gè)難題。

馬斯克剛發(fā)完私有化推特的三天后，8月10日就有消息稱，特斯拉股東Kalman Isaacs遞交了集體訴訟，指控理由與Left類似，都懷疑馬斯克涉嫌證券欺詐，操縱特斯拉股價(jià)“幾乎完全毀掉”空頭。集體訴訟的投資者還包括在馬斯克發(fā)推特后股價(jià)上漲時(shí)新入場的股東，因?yàn)楣蓛r(jià)隨后又跌了。

SEC對(duì)特斯拉的調(diào)查也可謂“緊鑼密鼓”。馬斯克宣布私有化的9天后，8月15日消息稱，SEC加速調(diào)查，已就特斯拉私有化計(jì)劃，以及馬斯克聲明稱“收購資金都確保了”的言論發(fā)送傳票，代表調(diào)查進(jìn)入正式階段。

當(dāng)時(shí)有分析稱，鑒于SEC尚未認(rèn)定馬斯克或特斯拉有違法舉動(dòng)，未來關(guān)注點(diǎn)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)是否發(fā)放“威爾士通告”(Wells Notice)：

相關(guān)公司在接獲這一通知時(shí)起，美國證監(jiān)會(huì)就正式啟動(dòng)了一整套的調(diào)查及申訴程序，接到威爾士通告的個(gè)人或公司有近20天時(shí)間，向SEC提交證據(jù)、抗辯或申訴。SEC官員在看完提供的資料后，將決定是否向美國證監(jiān)會(huì)正式提出訴訟動(dòng)議。證監(jiān)會(huì)隨后經(jīng)過一定程序的審核，決定是繼續(xù)采取后續(xù)行動(dòng)，還是中止調(diào)查程序。接到通告的公司需發(fā)布8-K披露文件。

可以預(yù)見的是，就算特斯拉私有化被證明是一出“不違法的鬧劇”，馬斯克本人身兼公司董事長兼CEO雙職或被挑戰(zhàn)。

一方面是馬斯克與董事會(huì)的矛盾可能深化，私有化推特發(fā)布后不久就有消息稱，特斯拉董事會(huì)嘗試“控制”馬斯克，要求他停止用推特發(fā)布敏感信息或禁止接受采訪。同時(shí)，大股東們也可能“造反”。全球最大投資管理公司貝萊德8月30日向SEC提交的文件顯示，曾投票支持特斯拉選出獨(dú)立董事長替換馬斯克的職位。要求特斯拉最起碼聘用一位COO為馬斯克“減負(fù)”的呼聲也水漲船高。

特斯拉股價(jià)周四波動(dòng)走低，早盤高開3.5%，午盤時(shí)轉(zhuǎn)跌，交投于280美元的今年5月下旬以來最低，遠(yuǎn)低于私有化推特發(fā)布時(shí)的360-380美元區(qū)間。2025年到期的特斯拉18億美元垃圾債，周三觸及2017年8月發(fā)售以來價(jià)格新低，至85.75美分，收益率漲至超過8%.

本文來源：華爾街見聞網(wǎng) 杜玉