（綜合自新華社 央視新浪財經）

專家帶你從抖音和華為看中國禁止出口技術目錄的更新政策調整

近期輿論關注的字節跳動公司可能出售TikTok美國業務，當然這個是被逼的，還有華為遭遇美國的芯片封殺，我們有什么策略和辦法反制了？ 難道就忍氣吞聲，讓它為所欲為？

小編想說，中華文化中的中庸之道和孫子兵法，以及很多小說中說的那句經典臺詞，君子報仇二十年不完；不是不報，時候未到，都會時刻提醒我們，強加在我們身上的終究會還回去，中華民族的偉大復興不是誰都可以阻擋的。

8月24日，抖音海外版TikTok向美國加州聯邦地區法院提起訴訟，控告特朗普政府之前簽發的涉及該公司及其母公司字節跳動的行政令違法。TikTok一直積極向美國外國投資委員會提供相關數據及解決方案，但委員會卻拒絕與TikTok的律師聯系、溝通。

這個是什么行徑？強盜嗎？再看看華為，一樣被逼得烽煙四起。但是小編相信華為，華為華為中華有為！中華有為！

華為余承東：正在想辦法應對美芯片封殺

美國持續升級對華為芯片供應的封殺，對于華為將如何應對的問題，華為消費者業務CEO余承東說，“我們正在想辦法”。8月28日-30日，2020年亞布力中國企業家論壇夏季高峰會“大考下的中國企業”在青島召開。但余承東作為主講嘉賓的“逆全球化：趨勢、影響及對策”論壇作為閉門會議，未對外開放。

自2019年5月華為首次被列入“實體清單”至今，被列入美國“實體清單”的華為子公司總數已達152家。

8月17日晚間，美國商務部發文稱，商務部下屬的工業和安全局（BIS）將進一步限制華為使用美國技術的權限，并將華為在全球21個國家的38家子公司列入“實體清單”，以打擊華為對商用芯片的獲取，立即生效。在新增的38個華為子公司中，大部分為云計算、OpenLab平臺相關的公司。美國國務卿龐佩奧表示，支持美國商務部擴大對華為的出口管制，這將防止華為通過第三方合作，規避美國法律。

在此之前，美國曾試圖通過“實體清單”切斷華為購買美國芯片等關鍵零組件，目前該實體清單已于8月14日正式生效，另外，今年5月美國再升級對華為限制，擬阻斷臺積電為華為代工芯片，按照規定，9月14日以后，臺積電將無法繼續為華為代工生產芯片。

兩部門發布中國禁止出口技術最新目錄

8月28日，商務部、科技部調整發布《中國禁止出口限制出口技術目錄》（商務部 科技部公告2020年第38號，以下簡稱《目錄》）。本次《目錄》調整先后征求了相關部門、行業協會、業界學界和社會公眾意見，共涉及53項技術條目：一是刪除了4項禁止出口的技術條目；二是刪除5項限制出口的技術條目；三是新增23項限制出口的技術條目；四是對21項技術條目的控制要點和技術參數進行了修改。根據《中華人民共和國技術進出口管理條例》，凡是涉及向境外轉移技術，無論是采用貿易還是投資或是其他方式，均要嚴格遵守《中華人民共和國技術進出口管理條例》的規定，其中限制類技術出口必須到省級商務主管部門申請技術出口許可，獲得批準后方可對外進行實質性談判，簽訂技術出口合同。商務部服貿司負責同志就《目錄》有關問題回答了記者提問。

一、《目錄》調整的背景和主要考慮是什么？根據《中華人民共和國技術進出口管理條例》，商務部會同科技部制定、調整并公布禁止或限制出口的技術目錄，主要目的是規范技術出口管理，促進科技進步和對外經濟技術合作，維護國家經濟安全。上一次《目錄》修訂是在2008年，距今已有10年多時間。隨著科學技術迅速發展以及我國科技實力和產業競爭力不斷提升，根據國際慣例及時調整《目錄》勢在必行。這次《目錄》調整刪除了4項禁止出口的技術條目，并對限制出口的技術內容進行了調整。中國政府一直堅持以開放促發展，堅持創新能力開放合作，致力于營造良好的科技創新和國際合作環境，促進技術創新要素自由流動。黨的十八大以來，我國技術貿易穩步快速發展。據商務部統計，2013年，中國技術出口合同金額200億美元，不到進口合同金額的一半；2019年，技術出口合同金額321億美元，已基本接近進口合同金額。技術出口既優化了我國的出口結構，也推動了相關貿易伙伴產業升級和經濟發展。今后，我們將進一步加強與世界各國的技術貿易合作，不斷優化技術貿易營商環境，促進我國技術貿易健康有序可持續發展。

二、本次《目錄》調整的主要內容有哪些？本次《目錄》調整先后征求了相關部門、行業協會、業界學界和社會公眾意見，共涉及53項技術條目：一是刪除微生物肥料技術、咖啡因生產技術、核黃素生產工藝、維生素發酵技術等4項禁止出口的技術條目。二是刪除新城疫疫苗技術、天然藥物生產技術、功能性高分子材料制備和加工技術、化學合成及半合成藥物生產技術、信息安全防火墻軟件技術等5項限制出口的技術條目。三是新增農業野生植物人工繁育技術、絨山羊繁育和品種培育技術、空間材料生產技術、大型高速風洞設計建設技術、航空航天軸承技術、激光技術等23項限制出口的技術條目。四是對21項技術條目的控制要點和技術參數進行了修改，涉及農作物繁育技術、水產種質繁育技術、化學原料生產技術、生物農藥生產技術、航天器測控技術、空間數據傳輸技術、地圖制圖技術、信息處理技術、真空技術等領域。

三、此次商務部、科技部只發布了《中國禁止出口限制出口技術目錄》調整內容，請問對《中國禁止進口和限制進口技術目錄》有怎樣的考慮？未來還有哪些工作計劃？目前，商務部、科技部仍在有序推進目錄修訂工作。下一步，將進一步刪減調整《中國禁止出口限制出口技術目錄》；同時，根據2019年底修訂發布的《禁止進口限制進口技術管理辦法》，大幅精簡《中國禁止進口限制進口技術目錄》，進一步突出市場調節作用。中國政府高度重視優化技術貿易營商環境，積極推進技術貿易便利化。今年以來，商務部印發了《關于在疫情防控期間進一步便利技術進出口有關工作的通知》，積極推進技術進出口合同登記無紙化工作，并研究放寬技術進出口經營主體限制的措施。下一步，商務部將繼續推出更多技術貿易便利化措施，不斷完善技術貿易促進平臺，加強同世界各國的技術貿易交流與合作。

四、請問技術出口如何界定，具體包括哪些形式？企業如果出口限制類的技術，需要如何進行申請？根據《中華人民共和國技術進出口管理條例》，技術出口是指從我國境內向境外，通過貿易、投資或者經濟技術合作的方式轉移技術的行為，包括專利權轉讓、專利申請權轉讓、專利實施許可、技術秘密轉讓、技術服務和其他方式的技術轉移。也就是說，凡是涉及向境外轉移技術，無論是采用貿易還是投資等其他方式，均要遵守《中華人民共和國技術進出口管理條例》的規定。技術出口分為自由、限制和禁止三類，其中自由類技術實行事后合同登記備案，限制類技術進出口需要申請許可證。2007年起，商務部已將限制類技術進出口許可權限下放至各省、自治區、直轄市商務主管部門。商務主管部門收到技術出口申請后，會同科技主管部門進行審查，自收到申請之日起30個工作日內作出批準或者不批準的決定，對批準的發給《技術出口許可意向書》。申請人取得意向書后，方可對外進行實質性談判，簽訂技術出口合同。申請人簽訂技術出口合同后，必須申請《技術出口許可證》。商務主管部門對技術出口合同的真實性進行審查，自收到相關文件之日起15個工作日內，對技術出口作出許可或者不許可的決定，如果準予許可，頒發《技術出口許可證》。技術出口合同自技術出口許可證頒發之日起生效。

權威專家解讀《中國禁止出口限制出口技術目錄》的調整發布

8月28日，商務部會同科技部調整發布了《中國禁止出口限制出口技術目錄》。

此次調整有何意義？帶來哪些管理新規？對科創企業影響幾何？記者就此采訪了長期跟蹤研究技術貿易法規的中國對外經濟貿易大學教授崔凡。

對技術出口實行負面清單管理是國際慣例

此次并非我國首次調整《中國禁止出口限制出口技術目錄》。商務部服貿司負責人就此答記者問時說，上一次目錄修訂是在2008年。

“對技術出口實行負面清單管理，已成為國際通行做法。”崔凡說，我國對外貿易法律法規體系是在借鑒發達國家經驗基礎上根據自身實際情況逐步建立完善的。

基于2008年版目錄，此次調整共涉及53項技術條目：刪除9項禁止類或者限制類條目；新增23項限制類條目；對21項條目的控制要點和技術參數進行了修改。

崔凡說，科技領先的發達國家頻繁更新本國清單，以反映新技術發展的現實情況。我國自2008年修訂目錄12年來，對總體國家安全觀的認識不斷深化，而且很多領域技術也取得突飛猛進發展，對有的技術繼續禁止或限制意義已經不大，同時一些新技術不斷涌現，有必要根據形勢發展的客觀需要調整相關目錄。

此次調整醞釀多時。崔凡說，早在2018年，有關部門就圍繞目錄修訂調整向社會公眾廣泛征求意見，經反復醞釀，結合當前國際形勢發展的客觀需要，進行了此次調整。

據了解，下一步，我國還將繼續刪減調整該出口目錄，同時將大幅精簡《中國禁止進口限制進口技術目錄》，更突出市場調節作用。

堅持總體國家安全觀 技術對外開放才能行穩致遠

此次目錄調整有減有增，是出于怎樣考慮？

“規范技術出口管理，促進科技進步和對外經濟技術合作，維護國家經濟安全。”談及此次調整目的，商務部服貿司負責人這樣說。

在崔凡看來，近些年，我國技術進出口管理體制不斷完善，如2011年和2019年兩次修訂技術進出口管理條例，在外商投資法、行政許可法等法律法規中嚴格禁止強制技術轉讓等。這些舉措推動相關制度更加有利于規范和擴大技術進出口，朝著建立更加自由、便利和透明的技術貿易管理體制邁進。

“中國不贊成搞所謂的‘脫鉤’。”崔凡說，正如最近發布的《中共中央 國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》提出的，支持國際科技創新合作，擴大科技領域對外開放。不過，崔凡也認為，技術貿易不同于其他國際經貿合作方式，新技術不斷涌現，某些前沿技術可能會對國家安全、社會公共利益或公共道德產生一些影響，需要納入目錄管理。因此，技術貿易領域的相關禁止和限制目錄無法像外商投資準入負面清單那樣只減不增。

“在當前國際政治經濟形勢下，技術領域擴大開放更需要有底線思維。”崔凡認為，技術貿易對政治、經濟、國防、文化、社會、生態、資源等領域安全都可能產生影響，只有在堅持總體國家安全觀基礎上，技術領域對外開放才可能行穩致遠。

符合創新企業長遠利益 技術出口須依規行事

此次目錄調整發布，對企業有何影響？

崔凡表示，近年來，一些國家紛紛采取措施加嚴技術轉移管控，嚴重影響技術貿易和與之有關的投資活動。在這樣的背景下，中國政府在此次目錄調整中的做法是難能可貴的。特別是禁止類技術條目只減不增，限制類技術條目有增有減有調，而且未來政府還將繼續對目錄進行刪減調整，不斷推出技術貿易便利化舉措，這充分反映出我國技術貿易大環境在不斷優化，對企業長期發展而言是利好消息。

“技術貿易管理體制的完善符合創新型企業的長遠利益和根本利益。”崔凡說，對于可能受到影響的創新型企業，政府部門也在通過相關許可程序的便利化及鼓勵創新措施給予支持。

此次目錄調整后，企業該怎么做？

技術出口分自由、限制和禁止三類。崔凡分析，根據規定，準備出口限制類技術的企業在對外進行實質性談判前，應填寫《中國限制出口技術申請書》，報送省級商務主管部門進行申請；屬于國家秘密技術的，需提前辦理保密審查手續。如申請獲批，則可以取得技術出口許可意向書，憑此辦理申請出口信貸、做出保險意向承諾，并可對外開展實質性談判，進而簽訂技術出口合同。簽訂技術出口合同后，應當再向省級商務主管部門申請技術出口許可證。技術出口合同自技術出口許可證頒發之日起生效。

此外，崔凡指出，根據技術進出口管理條例規定，只要可能導致技術從中國境內向境外轉移，無論是轉讓專利權、專利申請權、技術秘密，還是通過專利實施許可、技術服務和其他方式從境內向境外轉讓技術，都受到相關管理條例、辦法和目錄的管轄。對于違反規定行為，相關管理條例和辦法都規定了嚴格的法律責任。

“因此，建議可能受影響企業認真研讀相關管理條例、辦法以及調整后的目錄，完善調整企業合規體系，在必要情況下履行好相關申請程序。”崔凡說。

正在或準備技術交易企業應對照新目錄履行申報視情行動

此次目錄調整發布對一些正在進行或正考慮技術出口的企業有何影響？

“新目錄生效時尚未完成交易的技術出口方，如果準備出口調整后目錄中的限制類技術，建議暫停磋商與貿易程序，履行好相關申請手續。”崔凡說。

他以近期輿論關注的字節跳動公司可能出售TikTok美國業務為例說，作為一家迅速成長的創新型企業，字節跳動在人工智能等領域擁有多項前沿技術，有的技術可能涉及調整后的目錄。如目錄在限制出口部分計算機服務業類的信息處理技術項下，新增的第21條關于“基于數據分析的個性化信息推送服務技術”、第18條關于“人工智能交互界面技術”等控制要點，就可能涉及該公司技術。

據媒體報道，美國政府以“國家安全”為由，對字節跳動在美業務進行了調查，要求字節跳動在有限的時間內剝離TikTok，且必須將后者賣給一家美國公司。

“如果字節跳動計劃出口相關技術，應該履行申請許可程序。”崔凡說，字節跳動的國際業務能夠取得快速發展，依靠的是其國內強大的技術支撐，它源源不斷地向境外公司提供最新的核心算法服務，就是一種典型的技術服務出口。如果它的國際業務要繼續順利運營，無論其新的所有者和運營者是誰，很可能都需要從中國境內向境外轉讓軟件代碼或其使用權，也可能需要從中國境內向境外提供技術服務。

“因此，建議字節跳動認真研究調整后的目錄，嚴肅并慎重考慮是否需要暫停相關交易的實質性談判，履行好法定申報程序，而后再視情采取進一步行動。”崔凡說。